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進出口銀行山東省分行開展反洗錢客戶信息專項治理工作
客戶盡職調查是金融機構履行反洗錢義務的基礎性工作，直接影響到金融機構能否有效識別、監測和防范洗錢風險。為進一步加大數據治理力度，著力提升客戶盡職調查工作質量，進出口銀行山東省分行近期開展了反洗錢客戶信息專項治理工作。
專項治理工作由分行反洗錢工作領導小組統一部署，分行反洗錢聯絡員工作小組負責具體落實。專項治理期間，分行重點圍繞受益所有人識別工作質量，對全部存量客戶信息登記情況進行逐戶自查摸排。通過將客戶登記信息與外部網站和檔案材料認真比對，確定存在的問題和整改措施。問題發現后，分行反洗錢牽頭管理部門建立整改臺賬，落實責任分工，明確工作進度，組織業務部門逐條落實整改措施，確保客戶信息登記準確性和完整性。
為進一步鞏固工作成果，分行堅持把當下改與長久立結合起來，通過建立督導機制、自查機制、考核機制三項機制，堅決防止問題反彈回潮。一是完善客戶盡職調查臺賬，明確反洗錢檔案材料留存標準，按業務部門和客戶經理維度建立客戶信息動態督導機制，持續督導客戶信息日常工作。二是各業務部門建立內部自查機制，充分利用系統校驗功能和外部信息渠道，及時準確做好客戶信息更新。三是將客戶信息登記質量納入反洗錢考核，強化激勵約束機制，推動客戶盡職調查工作合規有序開展。
本次專項治理工作堅持問題導向，聚焦薄弱環節，通過開展地毯式檢查，進一步夯實了反洗錢工作基礎。下一步，進出口銀行山東省分行將按照鞏固拓展年工作要求，以釘釘子精神，持續提升洗錢風險管控能力，充分發揮合規建設對業務發展的保駕護航作用，推動分行高質量發展再上新臺階。(李偉)
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